Программа семинара разработана с целью ознакомления слушателей с методами и практикой построения системы первичного финансового мониторинга, оптимальной с точки зрения банка и его клиентов. Формулируются основные целые оптимизации первичного финансового мониторинга и приводятся способы их достижения. Рассматриваются примеры построения оптимальных решений для основных процессов деятельности банковского учреждения по выполнению обязанностей субъекта первичного финансового мониторинга.
Семинар рекомендован руководителям и специалистам всех уровней подразделений финансового мониторинга банковских учреждений.
Семинар построен в форме лекций. Программой курса предусмотрено время для ответов на вопросы по каждой.
Содержание семинара
Вступление.
Правовые и организационные предпосылки оптимизации системы первичного финансового мониторинга в банковских учреждениях.
1. Цели оптимизации первичного финансового мониторинга и способы их достижения
1.1. "Стороны" первичного финансового мониторинга.
1.2. Оптимизация первичного финансового мониторинга, как процесс поиска эффективных решений для согласования интересов его сторон.
1.3. Целые оптимизации первичного финансового мониторинга с точки зрения банка и его клиентов.
1.4. Средства оптимизации
2. Оптимизация построения внутрибанковской системы финансового мониторинга
2.1. Распределение обязанностей и определение ответственных.
2.2. Обязанности работника банка, ответственного за проведение финансового мониторинга.
2.3. Внутренние документы банка по вопросам осуществления финансового мониторинга.
2.4. Обучение работников.
2.5. Проверки деятельности подразделений банка и его работников относительно соблюдения ими правил внутреннего финансового мониторинга и выполнения программ проведения финансового мониторинга
3. Оптимизация процесса идентификации и изучения клиентов
3.1. Получение сведений и документов, которые дают возможность идентифицировать и изучить клиента.
3.2. Упрощенная идентификация.
3.3. Углубленная (усиленная) идентификация.
3.4. Оценки.
3.5. Оценка финансового состояния клиентов.
3.6. Уточнение информации о клиенте.
3.7. Проверка информации о клиенте.
3.8. Ежеквартальный анализ финансовых операций клиентов.
3.9. Изучение финансовой деятельности клиентов.
3.10. Ведение электронной анкеты клиента.
3.11. Отказ от обслуживания клиента.
4. Оптимизация процесса управления рисками
4.1. Оценка рисков клиентов.
4.2. Оценка риска использования услуг банка.
4.3. Определение уровней риска проведения финансовых операций по легализации криминальных доходов / финансирования терроризма.
4.4. Проверка достоверности результатов оценки рисков.
4.5. Мониторинг рисков клиентов и анализ риска использования услуг банка.
4.6. Контроль рисков легализации криминальных доходов/ финансирования терроризма.
4.7. Меры пресечений / надлежащие мероприятия.
5. Оптимизация процесса выявления операций, которые подлежат финансовому мониторингу
5.1. Признаки финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу.
5.2. Порядок выявления финансовых операций, которые подлежат финансовому мониторингу.
5.3. Особенности выявления финансовых операций с использованием новейших технологий.
5.4. Выяснение сути и цели финансовых операций.
5.5. Усиленный мониторинг финансовых операций.
5.6. Предоставление ответственному работнику информации о финансовых операциях.
5.7. Принятие решения относительно внесения информации о финансовой операции в реестр финансовых операций.
5.8. Принятие решения относительно предоставления информации о финансовой операции в Специально уполномоченный орган
6. Оптимизация процесса взаимодействия со специально уполномоченным органом
6.1. Предоставление информации на запрос Специально уполномоченного органа.
6.2. Остановка финансовых операций по решению Банка.
6.3. Выполнение решений/поручений Специально уполномоченного органа.
6.4. Содействие Специально уполномоченному органу в проведении анализа финансовых операций.
7. Разрешение споров
7.1. Практика решения споров относительно нарушений банком или его должностными лицами требований законов и нормативно-правовых актов, которые регулируют деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации(отмыванию) доходов, полученных преступным путем или финансирования терроризма
Инструктор:
ОНИЩЕНКО Евгений Евгеньевич - Советник Председателя Правления, начальник отдела, начальник управления финансового мониторинга АО «Банк «Национальные инвестиции»
Стоимость обучения:
Стоимость обучения в семинаре составляет 310 евро с учетом НДС.
В стоимость обучения включены обучение и стоимость методических и информационно-аналитических материалов.
Участникам по предварительному заказу бронируются места в гостинице (оплата проживания не входит в стоимость обучения).
Банковские реквизиты НЦПБРУ:
НЦПБРУ является плательщиком налога на прибыль на общих основаниях,
Beneficiary’s Bank: UKRSIBBANK, MOSKOVSKY AVE 60, KHARKIV, UKRAINE,
SWIFT- код: KHABUA2K
Correspondent Bank: DEUTSCHE BANK AG, Frankfurt-am-Main, GERMANY,
SWIFT- код: DEUTDEFF, ACC 947000610
BENEFICIARY: 26001010249901
Место проведения:
Дом офицеров
Семинары проводятся в НЦПБРУ по адресу:
Украина, г.Киев, ул. М.Грушевского, 30/1.
Начало регистрации - 9.30.
Начало занятий - 10.00.
Семинар проводится в центре Киева - столицы Украины, одном из самых древних и красивых городов Европы, история которого насчитывает более 1500 лет.
Старинные архитектурные ансамбли, музей, золотые купола, цветущие весной каштаны и сирень создают уникальный и неповторимый облик Киева.
Напротив нашего Центра находится
Мариинский дворец и пейзажный парк.
Уютный, тенистый, со старыми липами, кленами и каштанами, парк является уникальной памяткой паркового искусства прошлого.
Среди достопримечательностей, которые необходимо посетить –
Киево - Печерская Лавра, Софиевский Собор (оба – в списке «Мирового Достояния» ЮНЕСКО),
Михайловский златоверхий собор, Владимирский Собор с фресками Врубеля, исторический памятник – музей
Золотые ворота,
Дом с Химерами - диковинное здание руки архитектора Городецкого, украшенное фантастическими скульптурами зверей и химерами словно снятыми с островерхих крыш собора Нотр-Дам в Париже,
Андреевский Спуск – музей, галерея живописи и антикварная лавка под открытым небом.
Вы можете ознакомиться с графиком других наших мероприятий на страницах:
с украинскими инструкторами:
с иностранными инструкторами:
Для справок и подачи заявок:
на участие в семинарах: (+380 44) 285 37 31, 253 07 02, 253 24 56, 253 04 57
Факс/автоответчик (+380 44) 253 02 33
e-mail:
и\или
Директор НЦПБРУ
