Место и функции службы комплаенс в банке. Fatca как новая функция службы комплаенс
Национальный центр подготовки банковских работников Украины
(Лицензия Министерства образования и науки, молодежи и спорта Украины
№072588 от 10.09.2012г.)
приглашает принять участие в семинаре - практикуме:
МЕСТО И ФУНКЦИИ СЛУЖБЫ КОМПЛАЕНС В БАНКЕ.
FATCA КАК НОВАЯ ФУНКЦИЯ СЛУЖБЫ КОМПЛАЕНС,
17 апреля 2014 г.
(Заявки принимаются до 11 апреля)
Банки играют чрезвычайно важную роль в экономической системе каждой страны. Основным направлением, в котором работают все банки - это клиенты, благодаря которым получают доходы и, как следствие, формирующих прибыль, что является одной из главных целей функционирования коммерческого учреждения. Таким образом, клиенты являются определяющими для банковского учреждения. Что же со своей стороны побуждает людей становиться клиентами банков? Наличие потребности в тех или иных банковских услугах. Окончательный выбор конкретного банковского учреждения зависит от уровня доверия к ней. Сейчас комплаенс-функция приобретает все большее значение для успешного ведения бизнеса. А особой является ее роль в корпоративном управлении, т.е. в управлении процессами, к которым причастны многочисленные участники. Система комплаенса включает в себя много аспектов, в том числе, управление конфликтами интересов, борьбу с отмыванием средств, защиту инсайдерской информации, банковской тайны, персональных данных, этические принципы и т.д. Особого внимания и детального изучения требует и Закон FATCA, который тоже стал одним из новых и важных функций комплаенса.
Последнее время европейские страны уделяют большое внимание именно развитию системы комплаенса, поскольку ее правильное функционирование предопределяет создание и поддержание репутации банка на высоком уровне, предоставляет дополнительные гарантии стабильности работникам банка и, в свою очередь, значительно повышает уровень доверия клиентов к банку, что и является ее основной целью.
Содержание семинара:
1. Общая теория комплаенс
1.1. Понятие комплаенс
1.2. Международные требования в отношении создания системы комплаенса
1.3. Значение и функции комплаенса
1.4. Понятие комплаенс рисков и управление ими
1.5. Место Службы комплаенса в структуре банка
2. Управление конфликтами интересов, как одна из функций комплаенс
2.1. Понятие конфликта интересов
2.2. Субъекты конфликта интересов
2.3. Основания возникновения конфликта интересов
2.4. Политики и процедуры управления / управление конфликтами интересов
2.5. Методы предотвращения / избежания конфликтов интересов и управления существующими
2.6. Роль Службы комплаенса в управлении конфликтами интересов
3. Выполнение требований относительно защиты и правильного использовании инсайдерской информации
3.1. Понятие инсайдерской информации
3.2. Случаи доступа к инсайдерской информации
3.3. Формирование списка лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации и ограничения применены к этим лицам
3.4. Средства защиты инсайдерской информации
3.5. Манипулирование ценами на фондовом рынке
3.6. Практическая реализация принципа "китайских стен"
4. Этические принципы банка
4.1. Понятие и примеры этических принципов
4.2. Круг лиц, на которых распространяются требования банка относительно этического поведения
4.3. Принятие подарков работниками банка
5. Защита банковской тайны
5.1. Понятие банковской тайны
5.2. Случаи, в которых банковская тайна может быть раскрыта
5.3. Роль Службы комплаенса в защите банковской тайны
6. Защита персональных данных
6.1. Понятие персональных данных
6.2. Основные положения Закона Украины "О защите персональных данных"
6.3. Новеллы Закона Украины "О защите персональных данных" в редакции от 20.12.12г.
7. Принятие участия в согласовании новых процессов / процедур банка
7.1. Основные аспекты, на которые должен обращать внимание работник
7.2. Службы комплаенса при проверке / согласовании новых процессов / процедур Банка
7.3. Мониторинг изменений законодательства и контроль их имплементации во внутренних процедурах Банка
8. Анализ жалоб и ответов, касающихся вопросов комплаенс и соответствующего реагирования на них.
9. FATCA, как новая функция комплаенс
9.1. Требования Закона FATCA (ForeignAccountTaxComplianceAct). С изменениями 12.07.2013
9.2. Противоречия Закона FATCA, Закона Украины «О банках и банковской деятельности» и Закона Украины «О защите персональных данных»
9.4. Практические аспекты имплементации требований FATCA
ИНСТРУКТОРЫ:
ЧЕРНЯК Виталий Васильевич - начальник управления финансового мониторинга и комплаенса АО «ОТП Банк»
БЕРЕЗА Игорь Владимирович - Начальник службы комплаенс ПАО «Ситибанк»
Стоимость обучения:
Стоимость обучения в семинаре составляет 310 евро с учетом НДС.
В стоимость обучения включены обучение и стоимость методических и информационно-аналитических материалов.
Участникам по предварительному заказу бронируются места в гостинице (оплата проживания не входит в стоимость обучения).
Банковские реквизиты НЦПБРУ:
НЦПБРУ является плательщиком налога на прибыль на общих основаниях,
Beneficiary’s Bank: UKRSIBBANK, MOSKOVSKY AVE 60, KHARKIV, UKRAINE,
SWIFT- код: KHABUA2K
Correspondent Bank: DEUTSCHE BANK AG, Frankfurt-am-Main, GERMANY,
SWIFT- код: DEUTDEFF, ACC 947000610
BENEFICIARY: 26001010249901
Место проведения:
Понравилось? Отправь друзьям!
